Qualitative und Quantitative Compliance-Verfahren
Qualitative Verfahren erzeugen nur Informationen zum jeweils betrachteten Fall, und generelle Schlussfolgerungen darüber hinaus sind Hypothesen. Quantitative Verfahren bezwecken eine systematische empirische Untersuchung beobachteter Vorkommnisse. In der Compliance werden quantitative Verfahren üblicherweise angewendet um regelmässig die Kundenbasis zu untersuchen. Das Resultat sind Hypothesen zu bestimmten Risiken, die durch qualitative Verfahren im jeweiligen Fall falsifiziert werden können.
Bild: Quantitative Methoden (Strukturierte Daten, statistische Analysen, objektive Lösungen, Umfragen, Experimente). Qualitative Methoden (Unstrukturierte Daten, Zusammenfassungen, subjektive Folgerungen, Interviews, Beobachtungen).
Die obige Graphik illustriert wie qualitative und quantitative Verfahren unterschiedliche Ansätze sind, die sich gegenseitig ergänzen. Es sollte berücksichtigt werden, dass in der Rechtswissenschaft – dem wissenschaftlichen Hintergrund vieler Compliance-Verantwortlicher — qualitative Verfahren dominieren.
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